江波龙过会：今年IPO过关第395家 中信建投过38单

中国经济网北京12月17日讯 深交所创业板上市委员会2021年第71次审议会议于昨日召开，审议结果显示，深圳市江波龙电子股份有限公司（简称“江波龙”）首发符合发行条件、上市条件和信息披露要求。这是今年过会的第395家企业。

江波龙本次发行的保荐机构为中信建投证券股份有限公司，保荐代表人为彭欢、俞鹏。联席主承销商为汇丰前海证券有限责任公司。这是中信建投今年保荐成功的第38单IPO项目。此前，1月6日，中信建投保荐的倍杰特集团股份有限公司过会；1月7日，中信建投保荐的浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司过会；1月19日，中信建投保荐的呈和科技股份有限公司过会；1月29日，中信建投保荐的爱慕股份有限公司过会；3月11日，中信建投保荐的常州匠心独具智能家居股份有限公司过会；3月31日，中信建投保荐的上海复旦微电子集团股份有限公司过会；4月8日，中信建投保荐的深圳市鸿富瀚科技股份有限公司过会；5月12日，中信建投保荐的中铁高铁电气装备股份有限公司过会；5月13日，中信建投保荐的北京金房暖通节能技术股份有限公司过会；5月20日，中信建投保荐的迪阿股份有限公司过会；5月26日，中信建投保荐的四川汇宇制药股份有限公司过会；5月27日，中信建投保荐的纽威数控装备(苏州)股份有限公司过会；6月11日，中信建投保荐的江苏通灵电器股份有限公司和贵州振华新材料股份有限公司过会；6月18日，中信建投保荐的营口风光新材料股份有限公司过会；6月29日，中信建投保荐的成都一通密封股份有限公司过会；7月20日，中信建投保荐的云从科技集团股份有限公司过会；7月22日，中信建投和中金公司保荐的中国电信股份有限公司过会；8月3日，中信建投保荐的首药控股(北京)股份有限公司过会；8月11日，中信建投保荐的山东三元生物科技股份有限公司过会；8月18日，中信建投保荐的江阴标榜汽车部件股份有限公司过会；8月19日，中信建投保荐的广州凡拓数字创意科技股份有限公司过会；8月25日，中信建投保荐的四川侨源气体股份有限公司过会；9月1日，中信建投保荐的苏州宇邦新型材料股份有限公司过会；9月9日，中信建投保荐的兰州银行股份有限公司过会，中信建投和财通证券保荐的永安期货股份有限公司过会；9月10日，中信建投保荐的软通动力信息技术(集团)股份有限公司过会；9月23日，中信建投保荐的西安炬光科技股份有限公司过会；9月24日，中信建投保荐的南方电网电力科技股份有限公司过会；9月30日，中信建投保荐的晶科能源股份有限公司过会；10月20日，中信建投保荐的哈焊所华通(常州)焊业股份有限公司过会；10月28日，中信建投保荐的唯捷创芯(天津)电子技术股份有限公司过会；10月29日，中信建投保荐的思特威(上海)电子科技股份有限公司过会；11月17日，中信建投保荐的苏州德龙激光股份有限公司过会；11月19日，中信建投保荐的北京中亦安图科技股份有限公司过会；11月24日，中信建投保荐的陕西华秦科技实业股份有限公司过会；12月7日，中信建投保荐的奥比中光科技集团股份有限公司过会。12月10日，中信建投保荐的清研环境科技股份有限公司过会。此外，2月2日，中信建投保荐的上海灿星文化传媒股份有限公司被否。（2家券商联合保荐每家券商按0.5计算）

江波龙主要从事Flash及DRAM存储器的研发、设计和销售。公司聚焦存储产品和应用，形成固件算法开发、存储芯片测试、集成封装设计、存储产品定制等核心竞争力，形成嵌入式存储、固态硬盘（SSD）、移动存储及内存条四大产品线，拥有行业类存储品牌FORESEE和国际高端消费类存储品牌Lexar（雷克沙）。公司存储器广泛应用于智能终端、物联网、安防监控、工业控制、汽车电子以及个人移动存储等领域。

截至招股说明书签署日，公司的控股股东为蔡华波，实际控制人为蔡华波、蔡丽江。蔡华波和蔡丽江系姐弟关系，两人合计直接和间接控制2.46亿股，占比66.33%，其中蔡华波直接持有1.62亿股，持股比例43.68%；蔡丽江直接持有1470.00万股，持股比例3.96%；同时，蔡华波通过担任龙熹一号、龙熹二号、龙熹三号、龙舰管理、龙熹五号的执行事务合伙人，间接控制6930.00万股，占比18.69%。

江波龙本次拟在深交所创业板上市，计划公开发行数量不低于发行后公司总股本的10%，且不超过4200.00万股。江波龙拟募集资金15.00亿元，分别用于江波龙中山存储产业园二期建设项目、企业级及工规级存储器研发项目、补充流动资金。

上市委会议提出问询的主要问题

1.2021年1-6月发行人主营业务收入大幅增加，其中嵌入式存储增长较大。请发行人结合存储产业发展趋势、新冠疫情影响、原材料价格波动、中美贸易摩擦等因素，进一步说明是否存在收入增长下滑的风险。请保荐人发表明确意见。

2.报告期各期末，发行人存货余额较大，存货周转率低于同行业可比公司，各期不同库龄存货跌价准备计提存在差异。请发行人：（1）结合同行业可比公司情况，进一步说明存货余额快速增长的合理性；（2）进一步说明报告期各期末，不同库龄存货跌价准备计提比例存在差异的原因。请保荐人发表明确意见。

3.发行人核心研发团队中部分成员来自于同行业或上下游企业。请发行人进一步说明是否存在核心技术等重大权属纠纷或潜在风险，是否会对发行人的持续经营产生重大不利影响。请保荐人发表明确意见。

需进一步落实事项

请发行人在招股说明书中补充披露报告期各期末，不同库龄存货跌价准备计提比例存在差异的原因。

今年IPO过会企业一览：

IPO暂缓审议企业一览：

今年IPO被否企业一览：

来源：中国经济网

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