ictimes消息，6月11日，上交所对上海思尔芯技术股份有限公司（简称“思尔芯”）及相关责任人发布纪律处分决定。

鉴于思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其招股说明书涉及财务数据存在虚假记载，上交所决定对思尔芯予以5年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。

这也是继今年2月证监会对思尔芯欺诈发行违法作出行政处罚后，上交所再对思尔芯及其相关责任人作出纪律处分决定。

根据纪律处分决定书，经查，思尔芯通过虚构销售交易虚增营业收入、通过提前确认收入虚增营业收入、少计期间费用等方式，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%；虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。

其中，在虚构销售交易虚增营业收入方面，思尔芯通过该方式虚增营业收入812.17万元，对应虚增利润总额782.78万元。

对此，思尔芯方面提出异议称，公司未欺诈发行。思尔芯选择的上市标准为“预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元”，利润总额并非其上市的指标要求。

不过，对于上述申辩理由，上交所经审核后均认为不能成立，不予采纳。

最终，证监会依法决定：对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。