芯片视角下的GPT-4

GPT让英伟达的A100成为关注热点，但据了解，国内为数不多的A100芯片，用来做量化交易的比研究AI的要多得多。这是因为所有人包括OpenAI和微软，都对AI技术的突破始料未及，就连刚公布的OfficeCopilot也仅仅研发了两个月就现炒现卖。要说对AI突破最认真，最超前的预判，全世界要数美国对中国AI的限制禁令。

早在2022年10月，美国就禁止任何中国企业获得先进GPU。GPT的横空出世验证了美国“高墙小院”的“先见之明”，也可以说是美国硅基围墙第一次面对未知的重大创新发挥了“围栏”作用。此前的所有对华制裁都是限制已知的先进技术，现在这堵围墙把没有看到创新也禁止了，一定程度上可以说这道硅墙已经竣工或者接近竣工。

为了限制地球文明的科技进步，三体发射超级粒子锁死了地球科技。如何在中美不确定的技术竞争中获得确定的优势，美国人的办法与三体类似：利用确定的芯片优势，锁定不可预知的中国技术突破，消灭与中国科技竞赛中的不确定性。这让人对奥巴马是《三体》深度粉丝的往事，产生无限遐想。

我们的创新之灯被拉灭了吗，美国芯片禁令如何影响中国AI？

算力是实现算法突破的基础，算力不断进步，GPT才能迭代。但国内就连A100和V100等英伟达的老一代产品都无法继续采购。国内GPT要发展，只能依赖原有的基础设施。微软为了训练ChatGPT用上万张英伟达A100芯片打造了一台超算，甚至专门为此调整了服务器架构，只为给ChatGPT和新必应AI提供更好的算力。而且微软正在用最新的H100和网络技术推出AI虚拟机，在Azure的60多个数据中心部署了几十万张GPU。

这个制裁为中美AI竞赛定下基调，即便中国AI企业与OpenAI同样优秀，但在关键算力的差距已经是云泥之别了。

AI芯片的限制，是先进芯片制造之后美国重点盯防的领域，相比一般芯片，AI芯片限制得更加严厉，所有中国企业不得进口先进AI芯片或者让别人代工先进芯片。这是前所未有的严苛，在此前没有被制裁的中国企业可以买到先进GPU，但现在所有中国企业被限制。国内很多AI芯片设计企业更是悲观，即便自行阉割芯片的性能，降低到A100之下，也很难获得代工。

在GPT大热之后，世界经济论坛预测，GPT式的人工智能可以产生数万亿美元的经济价值。如此一来，中国AI将更受关注。目前美国的AI限制并不包含云服务，据FT报道，美国的一些云服务公司最近发现，来自中国租用美高算力云的业务突然激增，美国商务部的工业和安全局正在对此展开调查。业内专家也认为租用海外云服务，在安全和成本方面有很大隐患。

在GPT爆发之前大家没有意识到问题的严重程度，当GPT成为有望开启未来的重磅创新之后，大家才明白美国的对AI的制裁是多么的意味深长。正如美国智库所言：人工智能技术是未来，美国和美国的盟友正前往那里，但中国不能去。

在此之前，半导体的自立自强只是发展好坏的问题，但现在AI爆发，半导体的自立自强已经是能否跨进未来大门的问题，会不会与新时代脱节的问题。我们必须要有时不我待的紧迫感，GTP短短两个多月就迭代出远超上一代的版本，中国半导体的自立自强更要加速了。

在神经绷紧之余，我们也不要觉得天要塌下来了而乱了阵脚。这些年很多科技，如移动互联技术、超级动力电池并非在国内原创，但新技术应用的爆发更多是在中国，互联网应用和新能源车率先在中国形成市场。这种西方不亮东方亮不是偶然，因为中国市场有喜欢尝鲜的活力，巨大制造业和人口规模提供了丰富的应用场景，中国也有充裕的风投资本。阿里达摩院分析GPT领域有非常多的细分应用，应用落地是我们的强项。这一次应该也不例外。

最近这些年哪一次重大创新出现后，我们不是一副惊为天人的样子，但每一次我们都紧紧跟随，至少在最近这些年的重大技术突破上我们并未掉队太远。人工智能专家吴恩达提醒人们，不要患上错失恐惧症（fear of missing out），ChatGPT这类技术将对人工智能产生变革性的影响，但它们远不是唯一重要的东西。

GPT如此重要，GPU和算力又只能来自美国，必要的合作势还是要争取。李强总理强调，中美可以合作、也应该合作，中美合作大有可为。目前似乎也正在出现一些微妙的变化。

GPT的出现，证明了硅基围墙达到美国人的设想。尽管美国人对中国的仇视依然存在，但已经没有5G失守时那种全体“同仇敌忾”级别的癫狂。这几年对中国的持续制裁，客观上满足了美国人限制中国的饥渴感，消除了对中国技术突破的不安全感。从需求层次来看，饥渴感和安全感被满足之后，剩下的只是情绪层面的需求，继续制裁中国的动机已经不如以前那么强烈。

从利益上来看，继续制裁中国半导体的边际效应将越来越低。在这种情况下美国内部出现了不同的声音，尤其美国在要么通胀要么滞胀之时，繁荣的中国市场和物美价廉的中国制造对美国越来越重要，美国内部反对脱钩的声音也就越来越清晰。美国研究中国经济政策的权威斯科特·肯尼迪在2018年为推动对华制裁撰写了《中国龙的学习曲线》的报告，极言中国科技进步之速，但最近他又撰写了《超越脱钩：赢得与中国的高科技竞赛》的报告，来劝说政界在不脱钩的情况与中国竞争。尽管在美国大选之前，会有各种极端情况出现，但美国制裁中国的深层次动能在减弱，或许中国半导体的至暗时刻距离触底之时不远。

我们不能寄希望于美国人的神智清明与否，但也要做好准备，捕捉任何可以合作的机会，积极总比消极有用。