来源：翻译自Global trade and sanctions law。

2020年10月5日，美国商务部工业与安全局（BIS）发布了最终规则，对《关于常规武器和两用货物及技术出口管制的瓦森纳安排》2019年12月全体会议上达成的六项“新兴技术”实施新的多边管制。声称这些新兴技术“对美国的国家安全至关重要”，包括黑客取证工具、监视软件、次轨道飞行器，以及制造集成电路和半导体的工具及技术。

 

该规则标志着《出口管理条例》（EAR）的《商业控制清单》（CCL）中对新兴技术和基础技术控制的进一步多边实施。《 2018年出口管制改革法案》（ECRA）第1758条创建了一个跨机构流程，用于识别“对美国国家安全至关重要的”新兴技术和基础技术。ECRA还指示美国政府提议将此类技术添加到多边控制制度中，例如瓦森纳安排清单，该清单每年更新一次。

六项新控制的技术包括：

 

1，混合增材制造（AM）/计算机数控（CNC）工具（2B001）。涉及集成的增材制造（也称为3D打印）和多轴计算机数控（CNC）机器，其体现了自动化机器当下和未来的功能，包括但不限于车削，铣削或磨削功能。

 

2，设计用于制造极紫外（EUV）掩模（3D003）的计算光刻软件。该规则更新了3D003，以控制计算用的极端紫外线光刻（EUVL）软件，该软件用于优化EUV掩模版母版上的图案，以在晶片上制作优化的光刻胶图案。

 

3，用于5nm生产的晶圆精加工技术（3E004）。该规则将增加ECCN 3E004，以基于多个参数来控制用于高端集成电路基板生产的“技术”。

 

4，绕过计算机（或计算机设备）上的身份验证或授权控制并提取原始数据的数字取证工具（5A004 / 5D002）。这些工具已被军队使用，可以快速分析设备并恢复受保护的信息。根据最终规则，“提取原始数据”一词阐明了仅限于提取简单用户数据的项，例如联系人列表，视频和照片（例如，在手机之间传输个人信息）将不受控制。该规则还将“许可例外” ENC第EAR740.17（b）（3）（iii）（B）条归类，这意味着在将此类工具导出到第三方之前，需要提交CCATS以及半年销售报告。

 

5，用于监视和分析的，通过切换接口从电信服务提供商处获取的通信和元数据的软件（5D001）。该软件必须具有根据通信内容或从服务提供商处获取的元数据的“硬选择器（hard selectors）”执行搜索的能力，并且它必须具有基于关系网络映射或跟踪目标个人移动的能力。不包括用于计费目的的软件，网络服务质量（QoS），体验质量（QoE），中介设备或移动支付或银行使用的软件。

 

6，次轨道飞行器（9A515）。这是指旨在在平流层上方运行并在不完成轨道的情况下降落在地球上的飞机。因此，它不符合CCL中对“航天器”的当前定义，该定义仅限于卫星和太空探测器。

 

上面列出的六种技术中的每一种都是出于国家安全（NS）的原因而受到控制的。

 

注意：

标准更加具体：BIS继续采取对“新兴技术”实施控制的方式，确定了具体细则标准，而不是BIS在其2018年拟制定规则的事先通知(ANPRM)中就新兴技术征求公众意见时列出的宽泛技术类别。

 

美国海外投资委员会的影响：这些技术现在在外国投资交易方面具有重要意义，根据美国海外投资委员会(CFIUS)的审查和调查，被认定为基础技术和新兴技术的技术被视为“关键技术”，并可触发对某些少数股权投资的管辖权和强制性申报要求。

 

直接产品规则：与上述技术相关的ECCNs受国家安全控制。因此，根据传统的外国直接产品规则，任何使用美国技术或软件的外国产品都可能受到EAR的管辖。

 

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