中金公司因提供虚假记载遭证监会行政处罚
来源:ictimes 发布时间:15 小时前 分享至微信
中金公司在为上海思尔芯技术股份有限公司(思尔芯)科创板IPO提供保荐服务过程中,因出具的文件存在虚假记载且未勤勉尽责,收到中国证监会的行政处罚。
思尔芯曾于2021年8月提交科创板首发上市申请,后于2022年7月撤回申请,上交所随后终止审核。中国证监会对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理,并作出行政处罚。
中金公司在执业过程中未能审慎核查硬件设备生产、软件销售情况,客户走访和资金流水核查程序执行不到位,且未审慎核查关联方借款利息计提事项。中国证监会认为,中金公司违反《证券法》规定,构成违法行为。保荐代表人赵善军、陈立人被认定为直接负责的主管人员。
根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,中国证监会决定:对中金公司责令改正,给予警告,没收保荐业务收入200万元,并处以600万元罚款;对赵善军、陈立人给予警告,并分别处以150万元罚款。
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